關鍵字:KYC
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興櫃戰略新板自然人投資資格條件放寬
2022-01-28 15:09:45櫃買中心今天宣布,為符合證券商對了解客戶(KYC)評估作業實務運作需求,放寬戰略新板自然人合格投資人資格條件,將「淨資產」達新台幣1000萬元,調整為1000萬元以上的「財力證明」,新制度自即日起實施。
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金管會盯比特幣ATM洗錢防制 業者未落實將罰千萬
2022-01-21 15:02:12台灣街頭出現比特幣ATM,金管會調查發現全台24個比特幣ATM據點中,僅1個據點由已經提出洗錢防制法遵聲明的業者設置,金管會將要求其他業者提出法遵聲明,否則最高將開出千萬罰單。
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兆豐銀遭罰主因 張兆順:對客戶認知不足
2016-09-28 20:21:51兆豐金控董事長張兆順,今天召開記者會,指出旗下兆豐銀行紐約分行遭美國重罰,經他了解,主因是針對KYC,認知客戶,有很大的差距,而國際間法遵意識高漲下,兆豐銀行確定將建置完整的資料庫系統,也不排除裁撤海外分行。
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